事例3：役員バックグラウンド（IT）
役員の経歴・兼任・訴訟歴・規制当局対応の整合性が問われた案件。多言語名寄せで別名・翻字差を吸収し、誤一致を排除したうえで実在性を確認しました。
匿名化方針：本人特定を避けるため、名前や時期、数量等は加工しています。
背景
上場準備に伴い、過去の職歴・兼任・出資先に関するメディア報道と役員申告が一部不一致。PEP・制裁近接の懸念も提示されました。
依頼目的
| 目的 | 成功基準 |
|---|---|
| 経歴・兼任の整合性確認 | 公開情報・証跡資料で裏取り（写し・ログ付） |
| PEP・制裁近接の有無 | 名寄せ基準・反証ログ・段階評価の提示 |
| 開示・統治改善 | 開示文言・役員規程・コンプラ体制の改定案 |
調査手法と取得データ
| フェーズ | 主な作業 | 取得データ |
|---|---|---|
| 名寄せ設計 | 氏名・別名・翻字差・生年月日・住所で一致度評価 | 名寄せ基準表、スコアリングログ |
| 公開情報 | 登記・裁判・規制・メディア・学歴の確認 | 登記記録、裁判記録、学歴証憑 |
| ヒアリング | 同僚・取引先・学会等への第三者聴取 | 聴取メモ、裏付け資料 |
誤一致管理・評価体系は ビジネスリスク調査 の手順を準用。
主なファインディング
- 別名表記での取締役就任履歴を複数確認（翻字差に起因）。
- 過去の訴訟関与は報道の誇張あり。一次資料では原告補助人に過ぎないことを確認。
- 学歴の英文表記に差異。発行体照会で正式名称を確定。
アウトカム（開示・統治）
- 有価証券報告書の役員経歴表記を修正
- 別名・翻字差の開示方針を策定
- 兼任管理・利益相反ポリシーの改定
可監査性：名寄せスコアと反証過程を保存。第三者レビューに耐える台帳を納品。
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