コンプライアンス調査の目的と射程
取引開始・提携・投資の前提として、相手先と主要関係者が法令・規制・社内規程に適合しているかを多面的に検証します。 制裁・輸出管理・デュアルユース・PEP・反社・贈収賄・アドバースメディア（否定的報道）を横断し、「名寄せ基準」と「反証ログ」で判断の再現性を担保します（補完：ビジネスリスク調査）。
取得項目：規制テーマ別の網羅確認
制裁・PEP・アドバースメディア
グローバル制裁リスト・監督当局開示・政治要人（PEP）・主要メディア報道を横断照合。別名・翻字差・旧称を統一し、誤一致（False Positive）と見落とし（False Negative）を抑制します（ビジネスリスク調査）。
輸出管理・デュアルユース
取扱製品・技術・顧客業種から規制該当性を一次資料で点検。供給網のエンドユース・エンドユーザーまで追跡し、逸脱懸念があれば是正案を提示します。
反贈収賄・利益相反
贈答・接待・代理店・合弁等の運用実態を、社内規程・稟議・台帳・支払明細で検証。役員/親族/関係会社の近接は利益相反リスクとして評価します（参考：役員バックグラウンド調査）。
個人情報・ESG・労務
データ保護・人権・安全衛生・サプライヤー監査の遵守状況を、規程・ログ・現地確認で評価。必要に応じて是正計画を設計します（ESG調査）。
方法論：名寄せ・反証・時系列
名寄せ基準の明文化
人名/企業名の表記ゆれ（繁体/簡体/英語・旧称・略称）を統一するルールを適用。住所・電話・ドメイン・法人番号・生年月日等のセカンダリキーで同一性を確定します。
反証ログと判断の再現性
一致の根拠・不一致の根拠を反証ログとして記録し、第三者レビューでも同じ結論に到達できるよう可監査性を確保します。
時系列の突合
役員・株主・拠点・取引・報道のタイムラインを整え、出来事の因果と影響範囲を可視化。過去の違反が現在に与える実務リスクを評価します（関連：粉飾会計疑惑）。
典型リスクと早期検知
- 制裁対象/迂回スキームとの近接（同住所・同電話・役員/株主重複）
- 輸出管理上の用途/最終ユーザー不一致、デュアルユース用途の隠蔽
- PEP/高リスク国関与の開示不足、実質支配者（UBO）の隠蔽
- 代理店・コンサル名目の不透明な支払、贈収賄の疑義
- アドバースメディアの継続露出と是正措置の欠如
活用場面：取引開始前／継続審査／障害対応
新規取引・提携・投資の前提確認
最低限の机上確認から開始し、レッドフラグの強度に応じて現地確認や追加調査へ段階拡張。交渉条件（保証・表明確約・監査権）に反映します。
継続審査（KYC/KYB）のアップデート
毎年/半期での再評価により、役員交代・制裁更新・報道発生への追随を確保。重要変更時は臨時レビューを実施します。
問題発生時のエスカレーション
規制照会・取引停止・回収交渉に備え、判断の根拠と反証過程を文書化。必要に応じて資金流の追跡へ接続します（マネロン調査、金融トラブル・暗号資産調査）。
まずは一次相談（無料）から
対象企業名・関係法域・懸念点（例：制裁・PEP・輸出管理）だけで結構です。最短ルートの実施案をご提示します。